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Prevención Blanqueo Capitales
Adaptación a la Ley 10/2010 de Prevención del Blanqueo de Capitales
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Cómo le afecta la LPBC
Por su actividad laboral, ¿interviene en operaciones de adquisición ...
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Sujetos Obligados
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ALGUNOS EJEMPLOS
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Aseguradoras y Corredores de S...
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Sanciones por incumplimiento
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El incumplimiento de la Ley de Prevención del Bla...
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Prevención de Blanqueo de Capitales

Servicio de Conversia para la Adaptación a la Ley 10/2010 de Prevención del Blanqueo de Capitales.
Published on: Mar 4, 2016
Published in: Business      
Source: www.slideshare.net


Transcripts - Prevención de Blanqueo de Capitales

  • 1. Líderes en servicios jurídicos para PYMES y profesionales
  • 2. Prevención Blanqueo Capitales Adaptación a la Ley 10/2010 de Prevención del Blanqueo de Capitales y de la Financiación del Terrorismo
  • 3. Prevención Blanqueo Capitales Cómo le afecta la LPBC Por su actividad laboral, ¿interviene en operaciones de adquisición o comercio en las que, con cierta frecuencia, se manejan cantidades de dinero en efectivo de considerable cuantía? 9 L La Ley 10/2010 de Prevención del Blanqueo de C Capitales, es de OBLIGADO CUMPLIMIENTO p para todas aquellas empresas consideradas SUJETOS OBLIGADOS, que deben implantar numerosas medidas, desarrollar diferentes procedimientos internos para dar un correcto cumplimiento de esta normativa, así como realizar comunicaciones periódicas a la Autoridad de Control pertinente (SEPBLAC)
  • 4. Prevención Blanqueo Capitales Sujetos Obligados 9 ALGUNOS EJEMPLOS x x x x x x x x x x x Aseguradoras y Corredores de Seguros Servicios y sociedades de Inversión Intermediarios financieros Promotores y Agencias Inmobiliarias Asesores fiscales y contables Asesores jurídicos y mercantiles Comerciantes de joyas y arte Transporte y custodia de fondos Empresas de lotería y juegos de azar Fundaciones y Asociaciones Personas que ejerzan funciones de dirección o secretaría de una sociedad
  • 5. Prevención Blanqueo Capitales Sanciones por incumplimiento 9 SANCIONES El incumplimiento de la Ley de Prevención del Blanqueo de Capitales y de la Financiación del Terrorismo comporta sanciones que pueden oscilar entre los 60.000 ¼ , 1.500.000 ¼ o cuantías mayores en función de la infracción (*) - Omisión de la obligación de identificación del titular, cuando no concurren indicios o certeza de blanqueo, o cuando el incumplimiento sea meramente ocasional o aislado. A partir de 150.000 ¼ - Omisión de la obligación de aprobar por escrito y aplicar los procedimientos adecuados de control interno, incluida la aplicación de una política expresa de admisión de clientes A partir de 1.500.000 ¼ ALGUNOS EJEMPLOS DE INFRACCIONES Y SANCIONES Hasta 60.000 ¼ - Omisión del deber de comunicación de indicio, cuando algún sujeto obligado hubiese tenido la certeza o el indicio de que se estaba produciendo algún hecho u operación de blanqueo. (*) Sanciones Infracciones Graves: Multa cuyo importe mínimo será de 60.000¼ y cuyo importe máximo podrá ascender hasta la mayor de las siguientes cifras: el 1% del patrimonio neto del sujeto obligado, el tanto del contenido económico de la operación más un 50%, o 150.000 ¼. (*) Sanciones Infracciones Muy Graves: Multa cuyo importe mínimo será de 150.000 ¼ y cuyo importe máximo podrá ascender hasta la mayor de las siguientes cifras: el 5% del patrimonio neto del sujeto obligado, el doble del contenido económico de la operación o 1.500.000 ¼.
  • 6. Prevención Blanqueo Capitales Servicio PBC de Conversia ACTUACIONES Hemos desarrollado 4 modalidades de servicio de Asesoramiento en Prevención del Blanqueo de Capitales, con el objetivo de adecuar las actuaciones a las necesidades y requerimientos que deben cumplir las diferentes tipologías de sujetos obligados: SERVICIO INTEGRAL ` Que cubre las necesidades del 75% de las SERVICIO PREMIUM ` Para empresas que por su actividad empresas que son sujeto obligado de la Ley. requieren de un seguimiento más exhaustivo. SERVICIO EXECUTIVE ` Para Administradores (*) obligados, que SERVICIO EXECUTIVE ` Para Administradores (*)con una especial requieren de un completo asesoramiento en la materia. exposición en esta materia o que requieren un servicio en términos de externalización total. (*) Sujeto Obligado Art. 2 o LPBC +
  • 7. www.conversia.es Líderes en servicios jurídicos para PYMES y profesionales

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