Prevención del Blanqueo de Capitales. AuditoriasA.E. Gestion Empresarial, S.L.
Prevención del Blanqueo de Capitales. Auditorias Artículo 28. Examen externo. Auditoría 1. Las medidas de cont...
Prevención del Blanqueo de Capitales. Auditorias Artículo 28. Examen externo. Auditoría 3. Los sujetos obligados...
Prevención del Blanqueo de Capitales. Auditorias Realizamos todo el proceso de Auditoria Presencial, con la verificac...
Prevención del Blanqueo de Capitales. AuditoriasA.E. Gestion Empresarial, S.L. A....
of 5

Prevención del Blanqueo Capitales

Prevención del Blanqueo de Capitales y del Terrorismo. Auditorias.
Published on: Mar 4, 2016
Source: www.slideshare.net


Transcripts - Prevención del Blanqueo Capitales

  • 1. Prevención del Blanqueo de Capitales. AuditoriasA.E. Gestion Empresarial, S.L.
  • 2. Prevención del Blanqueo de Capitales. Auditorias Artículo 28. Examen externo. Auditoría 1. Las medidas de control interno a que se refiere el artículo 26 serán objeto de examen anual por un experto externo. 2. Los resultados del examen serán consignados en un informe escrito que describirá detalladamente las medidas de control interno existentes, valorará su eficacia operativa y propondrá, en su caso, eventuales rectificaciones o mejoras. No obstante, en los dos años sucesivos a la emisión del informe podrá éste ser sustituido por un informe de seguimiento emitido por el experto externo, referido exclusivamente a la adecuación de las medidas adoptadas por el sujeto obligado para solventar las deficiencias identificadas. Mediante Orden del Ministro de Economía y Hacienda podrán aprobarse los modelos a que habrán de ajustarse los informes emitidos. El informe se elevará en el plazo máximo de tres meses desde la fecha de emisión al Consejo de Administración o, en su caso, al órgano de administración o al principal órgano directivo del sujeto obligado, que adoptará las medidas necesarias para solventar las deficiencias identificadas. A.E. Gestion Empresarial, S.L. - Prevención del Blanqueo de Capitales. Auditorias – info@aegestion.com
  • 3. Prevención del Blanqueo de Capitales. Auditorias Artículo 28. Examen externo. Auditoría 3. Los sujetos obligados deberán encomendar la práctica del examen externo a personas que reúnan condiciones académicas y de experiencia profesional que las hagan idóneas para el desempeño de la función. Quienes pretendan actuar como expertos externos deberán comunicarlo al Servicio Ejecutivo de la Comisión antes de iniciar su actividad e informar a éste semestralmente de la relación de sujetos obligados cuyas medidas de control interno hayan examinado. AUTORIZACIÓN SEPBLAC / 1974/2012: Jose Pons Pascual – Experto en Prevención de Blanqueo de Capitales Los sujetos obligados no podrán encomendar la práctica del examen externo a aquellas personas físicas que les hayan prestado o presten cualquier otra clase de servicios retribuidos durante los tres años anteriores o posteriores a la emisión del informe. 4. El informe estará en todo caso a disposición de la Comisión de Prevención del blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias o de sus órganos de apoyo durante los cinco años siguientes a la fecha de emisión. A.E. Gestion Empresarial, S.L. - Prevención del Blanqueo de Capitales. Auditorias – info@aegestion.com
  • 4. Prevención del Blanqueo de Capitales. Auditorias Realizamos todo el proceso de Auditoria Presencial, con la verificación, comprobación y recomendaciones sobre las normas internas establecidas, conforme a los parámetros exigidos en el artículo 28 de la Ley. • Verificación de los datos del sujeto obligado. • Normas Internas y Procedimientos. • Órganos de Control Interno y Comunicación. • Identificación y Conocimiento de Clientes. • Verificación de las medidas de diligencia debida. • Política de Admisión de Clientes. • Conservación de la Documentación de clientes y operaciones. • Cumplimiento de la Obligación de Informar. • Detección y Análisis de operaciones sospechosas. • Declaración Mensual obligatoria de operaciones. • Requerimientos del servicio ejecutivo. • Formación de los empleados. • Agentes Política Interna. A.E. Gestion Empresarial, S.L. - Prevención del Blanqueo de Capitales. Auditorias – info@aegestion.com
  • 5. Prevención del Blanqueo de Capitales. AuditoriasA.E. Gestion Empresarial, S.L. A.E. Gestion Empresarial, S.L. 03803 Alcoy. (Alicante) Telf.: 96.652.30.29 Email: info@aegestion.com Web: www.aegestion.com

Related Documents